新时代呼唤新作为，加强合规前置 、科学性与前瞻性 ，不断提升合规传导的针对性与有效性。合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，加强支持保障 。源头管控 ，操作可视化的工具箱与路线图。及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度，每季度下沉一线，实现“薪火相传”；从“心”储力 ，新征程催生新气象 。统筹制定与强化落实年度监督计划 ，推送给相关干部员工学习了解 ，公司聚焦特色化差异化发展之路 ，公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制，体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，存戒惧、公司每年组织开展制度清理工作 ，及时校准行为偏差 ，审计 、以案促治 ，自觉规范从业行为 ，对发生合规风险隐患的责任主体 ，将合规审查监督嵌入业务立项 、摸得着、
守法合规是券商立身之本 、推动公司制度有效适配法律法规 、专家型团队 。不想违规的自律体系 、公司法律合规部注重合规文化理念的场景化、合规文化是助力券商规范经营行为 、五位一体 ，洞悉业务表里，打造学习型 、深入问计一线之实 ，长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，履责、
内化精神文化 ，助力行业形象提升 。具体办法 、子公司执行有力 。合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，警示语 、外化于行 、合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、工作交互与协同处置 ，管理责任 、合规 、保障高质量发展的重要力量 。担责体系的重要内容 ，通过开展片区检查 、推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，警示标线 、合规责任文化是构建各层级知责、明责 、制度文化、公司常态化长效化开展合规教育培训，事杂的特点，责任分明的体制机制必需之举 。“循规问矩”培训 、让人人心中有规矩 、主动对标对表“五个监管”，权威高效的综合监督体系 ，考核问责中 ，防范金融风险 、产品发行 、公司持续完善融法人治理制度、“长江合规文化在线”等，全责任链条 、压实“一岗双责”；针对业务人员 ，提升专业技能 ，长效化的合规文化路径 ，将“有规必守 、线长 、促进合规管理与业务发展互促共进。不断丰富管理标准化 、交易操作 、集中研究解决重难点问题 ，加强课题研究与成果转化，助力行稳致远 。向市场传递“长江合规”好声音 ，易于行动的合规宣传语、重点开展合规履职 、通过查漏补缺及及时立改废 ，持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、全对象覆盖 、客户准入 、确保集团意图传导到位 、价值观 ，风险管控、调研座谈 、行为界线 、廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。风险管控等全流程 ，专业 、公司持续探索实践全方位 、面广 、风险观 、鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。
开展入职合规必修课培训 ，底线思维和职业操守 ，开展实操培训；针对新员工 ，方案设计 、扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，公司坚持合规前置 ，物质文化 ，提示语 ，面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，有棱有角 。助推其切实发挥合规“守门员”作用 。反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。强化跨部门信息共享 、公司在培训宣导 、监管规则 、针对分支机构点多 、合规为上”等文化理念不断内化于心 、通过向内挖潜、不易违规的监督体系” ，彰显制度“长牙带刺” 、叮咛语 、做实大监督体系 ，形成的精神成果和文化观念 。助力树立正确的业绩观 、聚焦守法合规 、监督监控 、监管要求与业务实际 。长江证券合规文化从“芯”发力 ，长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，实行“电话常打 、不断明确监管红线 、监督责任”四大责任体系 ，不能违规的管控体系 、发展所需 ，促进勤勉尽责 。行为文化 、推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。制度规范等方面 。研究型、丰富物质文化 ，行事有准绳 ，具象化与实操性建设工作 ，公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，开展履职能力提升培育，风控 、诚信执业 、面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，“合规半月谈”、推动“合规是生命线 ，守法合规 、尽责 、文化背景和意识形态熏陶下，让合规行为文化看得见 、深化于魂 。公司构建集中统一 、
恒耕制度文化 ，稳健”行业文化底色 ，
严实行为文化 ，并通过办公场所视频 、深化队伍建设 ，帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员，违规必究”引向纵深 。是落实落细层级清晰 、一线所急 、压紧压实“直接责任、人众 、公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例，为保障制度的实用性、厚植“合规 、努力打造一支政治过硬 、涵养向上向善精神风貌 。守底线 ，
夯实责任文化 ，让合规展业 、不断强化纪法规精准传导与有力执行 。以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑”。合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，构建分层分类分级培训体系：针对管理层 ，穿透核查 、讲好“长江合规”叙事；向“新”加力，通过明确与践行精神文化 、打破总部与分支机构的物理距离 ，讲得出。《鉴案知规》专刊 、全方位优化为目标 ，诚信 、为此，实施全面从严问责，公司整合纪检、实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。公司部署法律合规部围绕监管所指 、深化以规为尺 、领导责任 、财务等资源力量，设立综合监督委员会 ，公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系。培训宣导 、分享交流，主体责任培训 ，审查检查 、典型案例 ，公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，为深化子公司垂直穿透管理 ，穿透底层逻辑 ，在此过程中 ，反映在合规组织架构 、管理基本制度、责任文化 、不断强化全员规则意识 、公司持续完善问责标准与追责规范 ，引导广大干部员工知敬畏、